银行合规岗位职责

【第1篇 银行合规岗位职责

瑞士银行合规经理 瑞银企业管理(中国)有限公司 瑞银企业管理(中国)有限公司,瑞银 部门概述:合规风险是指由于银行因未遵守适用的法律、规则和准则及银行内部政策而导致可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失的风险。操作风险是指因内部流程、人员和系统缺失、或者外部原因导致的损失风险。合规和操作风险控制部在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理银行所面临的合规风险和操作风险。

主要目标:在合规负责人的领导下,执行合规管理制度和程序。恪尽职守,促进银行浓厚的合规基调与文化的建立。。

主要职责:在合规负责人的指导下,履行以下基本职责:

1.负责红头文件的日常登记、处理和执行情况跟踪,并在此范围内保持与监管机构日常的工作联系,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

2.负责合规部门日常报表的协调、报送;

3.协助合规负责人对员工进行合规培训,主要包括新员工的合规培训以及工作范围内的合规培训;

4.负责协调员工行为合规管理工作。

最低教育/获得的学位:本科或以上

知识/经验:金融学知识背景/外资商业银行合规及运营工作经验

语言能力(口头及书面):熟练的中英文能力

软技能/性格:团队合作能力强

工作经验的最低年限:5年

相似职位的工作年限:3年

职业发展机会:内部晋升或者其他中后台发展机会